【导读】还记得证监会刚公布的对私募机构专项检查执法情况的通报吗？今天，中基协又发布了自查整改令

必须高度重视了，不重视真“罚”

第三次重复，2016，私募三件事：学习、自查、整改。

【中基协发布自查整改令】

2016年8月29日，中基协发布《关于做好私募基金“两个加强、两个遏制”相关工作的通知》，要求私募全行业自查自纠、加强内部管理及制度建设、提高合规意识、强化从业人员合规意识和社会责任教育。

一、要求全行业基金开展自查自纠活动

（一）被明确要求的重点自查范围包括：

1、是否公开宣传推介 

2、是否向不合格投资者募集资金 

3、是否兼营非私募基金业务 

4、资金安全性和运作合规性是否有保障。

（二）自查活动时间

自本通知发布之日起至9月底。

（三）检查

自查结束后，协会将定期抽查相关私募基金管理人的落实整改情况，对自查问题比较严重、整改不到位、问题重复发生、出现新风险新问题等情况的私募机构，协会将进一步采取相关自律措施。涉嫌违法违规的，协会将及时移交监管部门处理。

二、要求加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识

（一）被要求重点关注的内部管理及制度建设包括：

1、是否建立投资决策制度

2、是否建立投资者适当性管理制度

3、是否建立风险控制管理制度

4、是否建立合规管理制度 

5、是否建立内部控制制度

6、是否建立利益冲突防范制度 

7、是否建立信息披露制度 

8、是否建立档案管理制度 

9、是否建立激励约束制度 

10、是否建立内部问责等相关内部管理制度， 

以及

1、以上制度是否有效执行

2、是否存在风险薄弱环节和重大遗漏。

（二）加强内部管理及制度建设，提高风控合规意识的方式

针对私募基金行业风控意识薄弱、合规人员较少、有效制度缺乏等问题，通过私募机构开展“1、政策学习；2、员工培训；3、业务自查”等方式，了解最新私募政策及相关自律规则，加强机构内部守法合规意识，促进内部管理制度建设

三、强化从业人员合规意识和社会责任教育

面对私募基金行业存在的风控与合规意识薄弱、社会责任意识欠缺、人员素质良莠不齐等问题，通过回头看工作，以政策宣传、教育培训、典型案例等方式，协会将组织开展一次私募基金行业守法意识、合规意识的教育活动，提升私募机构及其从业人员合法合规意识，严格自律，合规展业。协会也将制作相关政策宣传课程，列入基金从业人员年度后续职业培训强制学时，便于私募机构及时组织从业人员学习以及开展内部员工培训，相关后续培训课程及学时要求协会另行通知。

文章来源：PE实物

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